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Registro Quem precisa se registrar160 Com certas exceções, todas as pessoas e organizações que pretendem fazer negócios como futuros profissionais devem registrar-se de acordo com o Commodity Exchange Act (Act). Os principais objetivos do registro são exibir uma aptidão dos candidatos para se engajar em negócios como profissional de futuros e identificar aqueles indivíduos e organizações cujas atividades estão sujeitas à regulamentação federal. Além disso, todos os indivíduos e empresas que desejam realizar negócios relacionados ao futuro com o público devem se inscrever para membros NFA ou status de Associado. Dependendo da atividade comercial do registro da sua empresa é necessária, a menos que o FCM, SD, MSP, RFED, IB, CPO, CTA se qualifique para uma isenção. Se você tiver dúvidas sobre se você se qualifica para uma isenção especial do registro, você deve procurar orientação consultando a seção apropriada do Commodity Exchange Act e os Regulamentos da Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias ou consultando o pessoal de registro da NFA. Os pedidos de isenção ou a ausência de parecer sobre a ação em relação aos requisitos de registro aplicáveis ​​devem ser submetidos à CFTC e uma cópia desse pedido deve ser fornecida à NFA. Clique nos links abaixo para obter informações específicas para ajudá-lo a determinar se, por lei, você deve solicitar o registro CFTC e, em caso afirmativo, em qual categoria.160 Cada link define a atividade comercial associada à categoria, quaisquer isenções para isso Categoria e listas de formulários e taxas exigidas para o registro na categoria. Como se registrar As entidades estrangeiras que transacionam negócios diretamente com clientes norte-americanos exclusivamente em contratos de futuros e opções de commodities negociadas em bolsas estrangeiras estão isentas de registro se: é um FCM sujeito a uma estrutura regulatória comparável por um regulador estrangeiro que recebeu uma isenção por O CFTC ou um IB, CPO ou CTA sem um escritório dos EUA e apresentou um pedido de isenção e um acordo com a NFA que nomeia um agente autorizado dos EUA para o serviço de processo para comunicações relacionadas a atividades que de outra forma exigiriam registro. IBs, CPOs e CTAs exigem isenção exonerando uma empresa estrangeira isenta 7-R. Para aumentar a eficiência, a NFA desenvolveu um Sistema de Registro Online (ORS) que permite que empresas e indivíduos se inscrevam no CFTC e se candidatem à adesão da NFA por via eletrônica. Na maioria dos casos, a ORS emitirá uma licença temporária (TL) 160 de forma simultânea para candidatos elegíveis para o 160AP. Os modelos dos formulários eletrônicos podem ser vistos, completos, baixados e impressos para auxiliar na apresentação de formulários eletronicamente usando os formulários de inscrição do Aviso ORS.160 e o Formulário 8-W também pode ser visto, completo, baixado e impresso e deve ser enviado em formato impresso para NFA para processamento.160 Para acessar os modelos e formulários, você precisa do Adobe Acrobat Reader. Links em destaque Informações atualizadas A NFA produziu uma série de tutoriais em vídeo educacional para ajudar os candidatos e Membros no processo de registro. Mensagens especiais O Centro de Informações da NFA está disponível de segunda a sexta-feira das 8:00 da manhã às 5:00 da. m. CST para responder às suas perguntas de inscrição e ORS.160 Ligue (312) 781-1410 ou gratuito para (800) 621-3570.160 Você também pode enviar por e-mail perguntas para informationnfa. futures. org. Estratos eletrônicos NFA oferece vários sistemas eletrônicos para ajudar NFA Os membros cumprem os requisitos de arquivamento regulatório. Use os links fornecidos abaixo para acessar cada sistema. Por favor, note que os sistemas de arquivamento eletrônico da NFA não estarão disponíveis para uso de segunda a sexta-feira, das 8:00 da. m. Às 9:00 p. m. CT. O sistema também pode ocasionalmente estar indisponível em outros momentos devido à manutenção do sistema. Para todas as categorias de membros Futures Commissions Merchants (FCMs) Swap Dealers (SDs) e Major Swap Participants (MSPs) Apresentando Brokers (IBs) Commodity Pool Operators (CPOs) Commodity Trading Advisors (CTAs) Exchanges, CFTC e NFA Use Only Check Check do Sistema de Registro Online Informação da empresa de corretores (BASIC) Você pode verificar o status de registro e o histórico disciplinar de qualquer empresa ou indivíduo de derivativos. Pesquisar NFA Manual Você pode pesquisar o Manual NFA por seção, número de regra e ou palavras-chave. A NFA é o principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos. Sistema de Registro de Registro (ORS) O sistema de registro on-line (SRO) da NFA permite que empresas e indivíduos se inscrevam no CFTC e se inscrevam para a adesão NFA. A ORS também simplifica o processo de atualização e retirada. O NFA Dashboard, a entrada para a ORS, resume todos os requisitos de arquivamento pendentes. Os candidatos e os inscritos atuais podem fazer o login abaixo. Os Comerciantes da Comissão de Futuros (FCMs) são obrigados a apresentar determinados relatórios financeiros com a NFA. A NFA desenvolveu um recurso em seu sistema BASIC que permite ao público visualizar informações financeiras do FCM. Regulamento. Redefinido.